El 17 de noviembre se celebra el Día del Compliance Officer en España, que busca, desde la Asociación Española de Compliance (ASCOM), el reconocimiento explícito de la labor de una figura introducida en el derecho nacional hace más de una década para gestionar la responsabilidad penal de las personas jurídicas. «Es la persona que defiende los intereses de terceras partes dentro de la empresa y quien vela por lo que se debe hacer», según la Asociación.
Los datos proporcionados por la propia ASCOM recogen que el 75 % de las compañías con más de 200 trabajadores ya cuenta con un sistema de Compliance, o bien tiene previsto implantarlo en los cinco próximos años, pero aún queda una cuarta parte de estas compañías que no han desarrollado –o ni siquiera tienen previsto– un sistema de este tipo, fundamental para su correcto funcionamiento interno y externo.
Para Sylvia Enseñat, presidenta de ASCOM, el Compliance Officer es la persona responsable de “controlar, detectar y prevenir las malas prácticas” en las empresas, así como de “crear una cultura corporativa en la que la ética y las buenas prácticas están implícitas en todas sus actividades”. “Su presencia en las empresas es imprescindible para que estas no incurran en una responsabilidad penal”, concluye.
Según Antonio Quevedo, CEO de GlobalSuite Solutions, “la figura del Compliance Officer es fundamental por varias razones: su estrategia permite combatir las malas prácticas dentro de una organización empresarial y gestiona el buen funcionamiento de un canal de denuncias, necesario para dar una imagen de transparencia corporativa, entre otras funciones de vital importancia para su empresa”.
Entre las labores del Compliance Officer, se encuentran:
- Impulsar y supervisar la implementación y eficacia del sistema de gestión de Compliance penal en la organización;
- Garantizar el apoyo formativo continuo a los miembros de la organización;
- Remarcar las responsabilidades de Compliance Penal en las descripciones de los puestos de trabajo;
- Poner en marcha un canal de denuncias de Compliance Penal;
- Gestionar la información, las reclamaciones y los comentarios recibidos de líneas directas, un canal de denuncias u otros mecanismos;
- Establecer indicadores de desempeño de Compliance Penal en la organización;
- Analizar el desempeño para identificar las acciones correctivas necesarias;
- Identificar y gestionar los riesgos penales, también los relacionados con los socios de negocio;
- Proporcionar a los empleados acceso a los recursos de Compliance;
- Informar al órgano de gobierno de los resultados de la aplicación del sistema de gestión de Compliance penal.
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